“汇丰晋信中小盘自曝：二季度曾违规买入托管行股票”

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经过记者李娜

昨天( 7月20日)汇丰晋信中的迷你盘股公布了第二季度报告。 值得注意的是，这份二季度报告表明，该基金在二季度期间违规认购托管银行(建设银行)的股份。

汇丰基金公司表示，由于发现及时，公司用自有资金弥补手续费、利息等支出，损失不大，但也再次表明了基金公司自身内部风控的潜在漏洞。

通过自我暴露购买股票

随着第二季度报告的提交，基金企业在报告期内的各种运营情况也逐渐明朗。

昨日发布第二季度报告的汇丰晋信中小型基金在第二季度报告中表示:“本报告期间，本基金无意中认购了基金托管人中国建设银行发行的股票。 本基金经理在认购该股后的首个工作日，清理上述股票，企业弥补投资损失和利息损失，未对基金份额持有人造成损失。 ”

昨天，《每日经济信息》记者就此事向汇丰晋信基金企业进行了询问。 对此，汇丰晋信相关人士表示，此事“确实是失误”。

据悉，汇丰晋信中小盘今年5月买入主机线建设的股票，随后在企业内部第二个交易日发现问题，当天全部抛售。

由于前后两天的建设股价没有太大变动，企业用自有资金偿还了期限交易中产生的佣金等费用，共计花费了9700元。 另外，由于自身资金的补偿，资金持有人的利益也并未因此而受损。

基金企业内部控制受到质疑

根据《证券投资基金法》的有关规定，基金不得向其基金托管人、基金托管人出资或者买卖其基金托管人、基金托管人发行的股票或者债券。

但是，规定出台后，近年来，基金企业购买托管股和债券的情况时有发生。 仅2006财年，银河银泰理财红利、基金汉鼎等多只基金就违规了。

就此次汇丰晋信中因大盘违约认购建行股份一事，深圳一家基金经理表示，该基金之所以不慎认购托管股，可能是“疏忽”。 但是，作为基金经理，必须在心里清点自己不能摸的股票。

上海某基金企业相关人士表示，基金违反托管股买卖，无论金额大小，其背后都显示出基金企业内部控制制度存在一些不完善，存在潜在风险。

《每日经济信息》记者表示，为了消除上述情况，许多基金企业也在风控上下了功夫。 一家基金企业审计部工作人员表示，企业在交易上受到严格控制，对托管银行的股票严格挂牌，“想买也买不到”。

新闻的“透明度”不高

在第二季度的报纸上，汇丰晋信大致叙述了该事件的概要，没有说明事件发生的时间及其购买数量，对持有者来说新闻透明度不高。

据业内人士介绍，对此次违规，基金企业只用了100多字进行了说明。 在长达十几页的基金四季报中，投资者可能不容易观察清楚。

基金企业表示，根据相关法规，5月违规情况在第二季度报告中披露并未违背相关情况披露的大致情况。 但是，对基金企业来说，要发布相关公告受伤，真的很难。 资金持有人到来，资金投资运营出现问题时，需要越来越多的知情权。 新闻的不透明只会增加投资者对基金的信任。

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