“证监会发文规范基金打新 不得受托报价”

经过记者徐皓从上海出发

临近兔年结束，一些基金企业纷纷发表声明，暂停参与ipo的询价。 这种行为被认为是新股高频率发行，买方机构和卖方话语权不对等的无奈之举，引起业界的关注。 新股交易过程中的许多问题也再次上台。

《每日经济信息》记者了解到，在随后的春节前夕，监管层很快向各基金企业发出了《关于加强新股认购管理的通知》。 基金企业应高度重视新股认购的管理工作，坚持基金份额持有人的优势优先大致。 并具体提出基金企业必须加强内部控制、监察审计，不得受委托进行报价，不得进行不合理的报价等要求。

要求加强内部统制调查

据悉，春节前夕，各基金企业接到证券监督管理委员会基金部的通知，规范新股认购管理的相关问题。

通知指出，基金管理企业作为新股认购的重要参与者，必须高度重视新股认购的管理工作，坚持基金份额持有人优势优先的大体情况，在制度安排、组织架构、流程管理、监察考核、人员培训等方面不断完善，不断创新

其中具体要求是，各企业应进一步加强和完善新股认购的内部控制，不断提高定价能力，参加新股认购和新股认购应合理合规，认真履行职责，符合法律法规、基金合同和企业制度流程，制定新 必须保持独立的专业评价，在交易过程中逐一发挥机构投资者的原有作用，维护基金领域的声誉。

此外，本文还指出，各企业要加强新股认购和新股认购的考核，加强新股认购决策人的培训和约束，提高风险意识和合规意识，企业和员工受委托进行报价，或在询价中出现任何利益冲突行为

监管层表示，基金监管部和相关派出机构将加强对基金参与新股认购和申购的监管，“对违规行为，一起查处查处查处并不姑息，依法对相关负责人采取相应监管措施”。

华宝兴业还多次拒绝新事物

据基金业内人士分析，此次监管层专门对比新股认购问题的来稿，也与此前基金新监管过程中频繁暴露出的矛盾有关。

去年《每日经济信息》曾报道过营销人员在基金“新建”过程中要求提高报价的“潜规则”。 卖方在新股认购过程中话语权过大，常常干扰基金报价，困扰着众多基金经理。 一位基金经理告诉记者，他在多次交易过程中接到要求更改报价的电话。 或者为了方便询价的结果，建议机构取消报价的。 在那之后很长一段时间里，这种情况依然存在。

兔年结束时，一家小基金企业首次站出来表示“暂时不要买新股”。 华兴业、信达澳银行相继发布“友谊提示”，称由于无法在短时间内完成对发行商的充分调查，给出科学、合理的询价意见，停止参与各发行商的ipo询价。

事实上，另一家基金企业没有对外宣布暂停新股询价，但实际上减少了新股询价的参与活动。 虽然监管层没有就基金企业退出新股认购一事公开表态，但此次证券监管委员会的发布，自然被认为是对此事的回应。

华兴业基金昨天在接受采访时表示，目前仍维持着“友谊提示”下的决策，没有变化。

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今年1月，证券监督管理委员会基金部主任王林在公开场合表示，基金企业在新股咨询过程中，报价合理，明显高于其他机构的也没有帮助报价。

王林表示，他追踪到了年在亲交所上市的、ipo网上询价不足30家的6只股票。 对这6股询价进行分析后发现，最后参加询价的询价机构中，有10家在某种意义上帮助询价，有可能提高发行价。 这些机构主要集中在证券类、保险类机构，没有发现基金企业的参与。