““老鼠仓”案本周密集过堂 今日两案件开庭”

经记者陆慧婧从上海出发

年末，“老鼠仓”事件集中解决，本周又将迎来开庭高峰期。

据上海市第一中级人民法院网站报道，今日( 2月4日)涉嫌利用两起未公开新闻交易案件开庭审理，被告人除原平安资源管理投资经理张敦勇外，还投票给了原摩根基金经理欧宝林。 另外，原平安资源经理张治民“老鼠仓”案也将于本周五开庭审理。

《每日经济信息》记者近日观察到，监管层惩治“老鼠仓”的力度正在加大。 上周五( 1月30日(华夏、海富通等11家基金企业被开罚单，暂停3~6个月的新业务。 另外，基金业协会对6家基金企业和4家基金子公司进行通报处分，其中7家拟被暂停备案3个月，2家因书面警告被责令整改，5家在谈话中被责令自行调查。

今天“老鼠仓”事件开庭

上海市第一中级人民法院网站消息，原平安资源管理投资经理张敦勇涉嫌利用未公开新闻交易案于今天开庭。

年5月，证券监督管理委员会通报称，平安资源管理官张敦勇涉嫌利用未公开消息交易股票，交易金额4亿1500万元，利润金额1500多万元。

《每日经济信息》记者观察到，这已不是平安资管官首次参与未公开的新闻交易股事件，已于年11月，证券监督管理委员会涉嫌立案调查平安资管官原投资经理夏侯文浩利用未公开的新闻交易股的行为。 年6月，证券监督管理委员会将此案移送公安机关，随后公安机关移送检察院审查起诉。 这也是证券监督管理委员会调查的第一起保险人员利用未公开消息交易股票的事件。

碰巧的是，原上投摩根基金经理欧宝林案也将于今天开庭审理。 欧宝林案原定于本周初开庭，但由于审判时间冲突推迟到本周三。 据新闻报道，欧宝林有6年证券基金工作经验，年12月7日~年7月17日担任嘉实主题新动力基金经理，年11月26日~年1月10日担任摩根·阿尔法股票基金经理。

此前证券监督管理委员会通报称，证券监督管理委员会今年下半年开发运用大数据观察系统以来，已立案调查利用41起未公开新闻交易案件。 目前，利用华夏基金企业、海富通基金企业、平安资管、中国生命资管等20家金融机构的未公开新闻，从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征、陈绍胜、牟永宁、程峯、黄春丽、张敦勇、张治民、陈全伟、邓瑞祥、邓瑞祥。

加强监管的代码

在集中打击“老鼠仓”事件的同时，监管层也加大了对资产管理机构内脆弱性的监管力度。

上周五，证券监管委员会首次对基金企业内控失职进行了批量处罚。 华夏、海富通等5家基金企业奉命限期整改(3-6个月不等)，且在整改期间暂停公募基金登记受理； 并对5家基金企业的相关责任干部采取依法发布警示函的行政监督管理措施中邮等6家基金企业同时采取了被责令改正的行政监督管理措施。

虽然不是独特的，但过去两年高开高走的基金企业的非公开募集业务也受到了监管层的“警报”。 同样在上周五，基金业协会发布了“对14家证券企业、基金管理企业及其子公司采取自律管理措施”的通报。 通报显示，东海证券、兴业环球、兴全睿众、首誉光控等4家企业的相关资源管理产品涉嫌违法违规被移送证券监督管理委员会调查。 上银基金、瑞元资本等两家企业在郑州会议后将设立杠杆超过10倍的资源管理产品； 九泰基金在资源管理产品备案成立前开展投资运营； 其他7家基金企业被停止受理备案3个月。